零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司20嘴巴含胸的感觉知乎16年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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